Anexo II: Lista de Verificación para Auditorías y

Cualquier alusión a pruebas en el presente documento y en el respectivo 
Documento de Guía hace referencia a pruebas llevadas a cabo por la dirección de la fábrica.

1a. Información general acerca de la empresa

Nombre de la Empresa: ____________________________________________
(Inglés e Idioma Local)

Nombre del Vendedor: ____________________________________________
(Inglés e Idioma Local)

Dirección: _______________________________________________________
(Inglés e Idioma Local)

           _______________________________________________________

           _______________________________________________________

Teléfono: ___________________   Fax: ______________________ 

Representante de la Dirección General Responsable del Código ICTI:    

              ______________________________________________________ 

Dirección: ______________________________________________________  

              ______________________________________________________ 

Teléfono:  _______________________________    Fax: _____________________     

Correo electrónico:  ______________________________________________ 

Principales Productos Fabricados (Proporcionar Ejemplos):  

_______________________________________________________________ 

Número del Código de la Empresa en la Standard Industry Classification (SIC) 
/ Clasificación Estándar de Industria: _________________________  
                                                       (Insertar Número del Código SIC)

 

1b. Organización de la empresa 
Por favor, adjunte un cuadro organizativo general.  

1c. Número de Trabajadores:

Por favor, indique el número estimado de trabajadores en cada área.

Departamento

Número Trabajadores

Administración – Fábrica

 

Administración – Oficinas

 

Ingeniería

 

Mantenimiento

 

 

Producción

 

Aseguramiento de la Calidad

 

Control de Calidad

 

Almacén / Distribución

 

Otros

 

Número Total de Trabajadores:

 

 

 

1d. Idioma (s) Hablado (s) :

Por favor, indique los idiomas principales hablados por los trabajadores.

 

1e.  Proceso de Producción:

Por favor, indique qué proceso de producción y máquinas del taller de utillaje posee la empresa.

Proceso de Producción

 

Detalles

Moldeo por Soplado

 

Fundición a Presión

 

Ensamblado Electrónico

 

Cintas Transportadoras Planas

 

 

Taller de Trabajo Metálico General

 

Moldeo por Inyección

 

Proceso de galvanoplastia

 

Proceso de Impresión y Embalaje

 

“Rooting Machine”

 

Fundición centrífuga

 

 

Máquinas de Coser

 

Impresión por serigrafía

 

Operaciones de Rociado

 

Tampografía

 

 

Taller de utillaje

 

Soldadura Ultrasónica

 

Procesado de la Madera

 

 

Otros:

 

 

 

1f. Plano Planta (Producción, Oficinas, y / o Dormitorio, según sea aplicable)

Por favor, adjunte la distribución general de la instalación.

 

2.  Horas de Trabajo

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

 

 

 

COMENTARIOS

2.1 ¿Cuenta la instalación con una política escrita referente a las horas de trabajo y horas extraordinarias conforme a lo establecido en la (s) ley (es) local (es)?

Fecha de Emisión: ______________

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

2.2  ¿Disponen todos los empleados de las horas de trabajo legales y de las horas de trabajo de la instalación?  

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

2.3  ¿Se encuentran las horas trabajadas debidamente documentadas (por ejemplo, tarjetas de fichar)?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

2.4 ¿Las horas extraordinarias son voluntarias?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

2.5 ¿Cuál es el número máximo de horas trabajadas por día?  

________ horas.

Por semana ________ horas

¿Se encuentran dentro del máximo legal, así como de la política escrita referente a las horas de trabajo?

 

 

[  ] Sí

 

 

[  ] No

 

 

 

2.6 ¿Cuál es el máximo de horas extraordinarias trabajadas por mes?

_______ horas.

(Facilitar análisis detallado)

¿Se encuentra dentro del máximo legal, así como de la política escrita referente a las horas de trabajo?

 

 

[  ] Sí

 

 

 

[  ] No

 

 

 

[   ] N/A

 

2.7 ¿Se les permite a los trabajadores disfrutar de un día libre de cada siete días?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

2.8  ¿Se les permite a los trabajadores disfrutar de una baja presentando certificado médico por enfermedad o por maternidad?

[  ]

[  ] No

 

 

2.9  ¿Disponen los trabajadores de adecuados: 

a) descansos para comer?   

 b) descansos personales?          

 

[  ] Sí

[  ] Sí

 

[  ] No

[  ] No

 

 

 

 

 

3. Salarios y Retribuciones

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

 

 

 

COMENTARIOS

3.1 ¿Cuenta la instalación con una política escrita referente a los salarios y retribuciones conforme a lo establecido enlas leyes locales?

Fecha de Emisión: ______________

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

 

3.2   ¿Se encuentran los baremos salariales mínimos legales y de la empresa visibles o a disposición de los trabajadores? 

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

 

3.3  ¿Cumplen los salarios y retribuciones con los requerimientos legales y de la política de la empresa?

Baremo Horario Mínimo: ________          Baremo Hora Extra Mínimo: ______

Días laborables normales: _______    Días de Descanso: ________  

Fiestas:  _________

[  ] Sí

 

 

 

[  ] No

 

 

 

Mínimos Legales: _________     Baremo Horario: _________     Baremos Horas Extra: _______

Días laborables normales: _________

Días de Descanso: _________

Fiestas: _________

3.4  ¿Se requiere por ley que retenciones sean retenidas correctamente, y abonadas a la (s) agencia (s) apropiada (s)? Explíquese.

[  ] Sí

[  ] No

 

 

3.5 ¿Se les informa a los trabajadores de dichas retenciones y otras deducciones previo a su contratación?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

3.6 ¿Son las deducciones atribuibles a dietas y alojamiento razonables y conformes con la legalidad vigente?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

3.7 ¿Son las deducciones atribuibles a artículos proporcionados por la empresa razonables y conformes con la legalidad vigente?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

3.8 ¿Se ofrecen los beneficios extrasalariales legalmente exigidos (bonificaciones, vacaciones pagadas, complementos por dietas, etc.)? Descríbanse.

[  ] Sí

[  ] No

 

 

3.9 ¿Reciben los trabajadores sus nóminas detalladas?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

3.10 ¿Se paga a los trabajadores de forma regular y periódica?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

3.11 ¿Se les facilitan a los trabajadores los medios necesarios para la recepción de su salario?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

 

4. Trabajo de Menores

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

 

 

 

COMENTARIOS

4.1 Con carácter informativo, señale si existe edad escolar obligatoria en el país / región.

En caso de que la respuesta sea afirmativa, ¿cuál es la edad escolar obligatoria? ________

[  ] Sí

 

[ ] No

 

 

 

 

4.2  ¿Cuenta la instalación con una política escrita en la que se especifique la edad mínima para los trabajadores contratados en la instalación?

Fecha de emisión:  ___________

En caso de que la respuesta sea afirmativa, ¿cuál es la edad mínima? _____

¿Cumple dicho mínimo con los requisitos estándar?

[  ] Sí

 

 

[  ] Sí

[  ] No

 

 

[  ] No

 

 

4.3 En el caso de vacío legal, ¿cumple la política de la instalación el código ICTI?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

4.4 ¿Se ha comunicado la ley y / o política a todos los trabajadores?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

4.5 ¿Son las edades de los trabajadores conformes con la política y las leyes locales?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

4.6 Si existen trabajadores jóvenes, ¿se encuentran en puestos de trabajo permitidos por la ley?

[  ] Sí

[  ] No

 

[  ] N/A

 

4.7 ¿Se conserva un registro de los documentos en los que figura información sobre la edad?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

 

 

5a. Trabajos Forzados

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

 

 

COMENTARIOS

5.1 ¿Cuenta la instalación con una política escrita referente a los trabajos forzados, política que cumpla los requerimientos del Código ICTI?

Fecha de Emisión: ___________

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

5.2 ¿Hace uso la instalación de cualquier trabajo forzado?

[  ] Sí

[  ] No

 

5.3 ¿Hace uso la instalación de cualquier mano de obra encadenada?

[  ] Sí

[  ] No

 

5.4  ¿Se les permite a los trabajadores abandonar su empleo tras proporcionar notificación en un plazo razonable?

[  ] Sí

[  ] No

 

5.5  ¿Existe alguna evidencia del uso del personal de seguridad y / o supervisión para coaccionar a los trabajadores?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

 

5b. Trabajo de Presos

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

 

 

 

COMENTARIOS

5.6  ¿Cuenta la instalación con una política escrita contra el empleo de mano de obra de prisioneros en su instalación o la subcontrata de prisiones?

Fecha de emisión:  ______________

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

 

5.7  ¿Hace uso la instalación de cualquier mano de obra procedente de prisiones?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

 

 

6. Medidas Disciplinarias

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

 

 

 

COMENTARIOS

6.1  ¿Cuenta la instalación con un procedimiento escrito referente a las medidas disciplinarias que garantice la ausencia de abusos psíquicos o físicos?

Fecha de Emisión: ______________

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

6.2 ¿Se ha puesto dicho procedimiento en conocimiento de todos?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

6.3  ¿Existe evidencia alguna del empleo de castigo corporal o coacción física?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

6.4   ¿Existe evidencia alguna del empleo de abuso mental o verbal o intimidación excesivos?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

6.5  ¿Existe evidencia alguna del uso del personal de seguridad u otro personal designado (distinto de los supervisores) para imponer disciplina a los trabajadores?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

6.6  ¿Se hace uso de multas disciplinarias abusivas?  En caso de respuesta afirmativa, señale la (s) multa (s) y la (s) infracción (es).

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

 

 

 

7. Discriminación

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

 

 

 

COMENTARIOS

7.1  ¿Cuenta la instalación con una política escrita contra la discriminación?

Fecha de emisión: ___________

¿Se ha puesto dicha política en conocimiento de todos?

[  ] Sí

 

[  ] Sí

[  ] No

 

[  ] No

 

 

 

7.2 ¿Existe evidencia alguna de discriminación en la contratación?

En el lugar de trabajo

En los hábitos de despido

 

[  ] Sí     

[  ] Sí

[  ] Sí

[  ] No    

[  ] No

[  ] No

 

 

 

 

8. Representación de los Trabajadores

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

 

 

 

COMENTARIOS

8.1 ¿Cuentan los trabajadores con facilidades para tratar con la dirección temas de su interés?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

8.2 ¿Existen representante (s) de los trabajadores en el lugar de trabajo?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

8.3   ¿Existen representante (s) de la dirección designados para tratar con los representante (s) de los trabajadores?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

8.4 ¿Se celebran reuniones periódicas entre los representante (s) y la dirección, estando las actas de dichas reuniones archivadas y disponibles?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

8.5 ¿Tienen conocimiento los representante (s) del “ICTI Code of Business Practices” (Código ICTI sobre Prácticas Comerciales), y los documentos de apoyo, o el equivalente en la instalación?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

8.6 ¿Existe evidencia alguna de acciones tomadas por la directiva en algunos temas de interés relacionados con el “ICTI Code of Business Practices” (Código ICTI de Prácticas Comerciales)? Descríbanse.

[  ] Sí

[  ] No

 

 

8.7  ¿Existe evidencia alguna de un trato desigual entre los representante(s) de los trabajadores y otros empleados? Descríbase.

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

 

9. Instalaciones

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

 

 

 

COMENTARIOS

9.1 ¿Cuenta la instalación con una política escrita para cumplir con las leyes locales que rigen la seguridad, higiene, medioambiente y condiciones laborales en sus instalaciones?               

Fecha de emisión: _______________

[  ] Sí

[  ] No

 

 

9.2  ¿Existe algún representante de la dirección general para la seguridad, higiene, bienestar y servicios  generales?             

Nombre: ______________________

[  ] Sí

[  ] No

 

 

9.3  ¿Se mantiene la instalación limpia y en buenas condiciones?

- Pasarelas y pasillos

- Áreas de Almacén y Depósito

- Ascensores y Escaleras

- Áreas de Fabricación

- Equipamiento eléctrico

- Otros

[  ] Sí

[  ] No

 

 

9.4  ¿Se llevan a cabo inspecciones rutinarias de la instalación?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

9.5 ¿Se conserva toda la maquinaria, equipamiento e instalación en condiciones de trabajo seguras, siendo adecuadamente reparados tras una avería?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

9.6 ¿Existen medios de comunicación eficaces disponibles para la notificación externa e interna de emergencias?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

9.7  ¿Cumplen los controles de temperatura y humedad con las prácticas laborales seguras?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

9.8 ¿Proporcionan los controles de ventilación general un ambiente de trabajo seguro?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

9.9 ¿Es adecuada la iluminación?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

9.10 ¿Existe una recogida sistemática y regular de residuos?

Fecha de la Última Recogida: _____

[  ] Sí

[  ] No

 

 

9.11 ¿Se ha sometido a una inspección profesional a la integridad física y estructural de todos los edificios?  Dicha inspección puede probarse por la posesión de la fábrica de la “Cédula de Habitabilidad”.

Fecha de la Última Inspección: ____

[  ] Sí

 

 

 

[  ] No

 

 

 

 

 

9.12  ¿Se han sometido a una inspección profesional las calderas, depósitos de presión apagados y hornos?

Fecha de la Última Inspección: ____

[  ] Sí

[  ] No

 

 

9.13  ¿Se encuentran las cargas máximas por piso establecidas, visibles y dentro de la legalidad?

[  ] 

 

[  ] Sí

 

[  ] No

 

[  ] No 

 

 

9.14 En caso de que la instalación tuviera cualquier citación o condena por incumplimiento de las leyes sobre condiciones laborales en los últimos 12 meses, ¿se han corregido todas ellas dentro del tiempo exigido?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

9.15 ¿Tienen todos los trabajadores acceso a agua potable para beber?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

9.16  ¿Existen aseos disponibles, operativos y limpios?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

9.17  ¿Existen instalaciones para el lavado de manos disponibles, operativas, limpias, y localizadas dentro del área correspondiente a los aseos?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

9.18  ¿Existe personal de seguridad adecuadamente formado?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

9.19  ¿Se respetan las normas referentes al tabaco?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

 

10. Protección frente a Incendios

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

 

 

COMENTARIOS

A)    Preparación para Emergencias

 

 

 

 

10.1 ¿Cuenta el lugar con un plan adecuado escrito sobre preparación para emergencias?

[  ]

[  ] No

 

10.2 ¿Está el personal formado sobre los planes de prevención de incendios y preparación para emergencias?

[  ]

[  ] No

 

10.3  ¿Se ha designado un coordinador local para administrar los procedimientos sobre prevención de incendios y los planes de preparación para emergencias?

[  ]

[  ] No

 

B)    Salida y Evacuación

 

 

 

 

10.4 ¿Cuenta el lugar con un sistema de alarma de emergencia para avisar al personal de la evacuación del lugar?

[  ]

[  ] No

 

10.5 ¿Existe un alumbrado de emergencia, colocado en los lugares apropiados e inspeccionado periódicamente?

[  ]

[  ] No

 

10.6            ¿Existen pasillos y puertas de salida de emergencia claramente señalados, iluminados, accesibles, y mantenidos libres de obstrucciones, interna y externamente?

[  ]

[  ] No

 

10.7            ¿Existen rutas de evacuación visibles en las zonas de trabajo con instrucciones claras sobre como abandonar la instalación?

[  ]

[  ] No

 

10.8            ¿Tiene cada trabajador acceso a no menos de dos salidas de emergencia no lejos de su alcance?

[  ]

[  ] No

 

 

10.9            ¿Se encuentran las puertas, pasillos, o cualesquiera que podrían ser erróneamente interpretados como salidas de emergencia, apropiadamente señalados con “NO SALIDA”.

[  ]

[  ] No

 

 

10.10        ¿Se abren libremente las puertas de salida de emergencia (sin llave) en la dirección de la marcha y sin necesidad de ningún conocimiento especial para abrirlas?

[  ]

[  ] No

 

10.11        ¿Se lleva a cabo en el lugar simulacros de evacuación de emergencia anuales?

[  ]

[  ] No

 

 

C)    Limpieza de las instalaciones

 

 

 

 

10.12        ¿Se almacena la basura en contenedores no combustibles vaciados de forma regular?

[  ]

[  ] No

 

10.13        ¿Se almacenan despojos de hierro, escombros y materiales de desecho combustibles (por ejemplo trapos aceitosos) en contenedores metálicos cubiertos y son retirados del lugar de trabajo con prontitud?

[  ]

[  ] No

 

10.14 ¿Se encuentran las zonas libres de materiales combustibles innecesarios?

[  ]

[  ] No

 

10.15        ¿Se mantiene el suelo limpio de vertidos y materiales?

[  ]

[  ] No

 

10.16        ¿Se encuentran los contenedores etiquetados con sus contenidos y adecuadamente almacenados?

[  ]

[  ] No

 

10.17        ¿Se encuentran las zonas peligrosas y otras zonas apropiadamente señaladas con carteles de “No fumar”?

[  ]

[  ] No

 

10.18        ¿Se mantiene el equipamiento productor de calor tal y como calefactores portátiles, motores, hornos, etc., libre de materiales combustibles (incluyendo polvo, grasa, aceite, y fibras)?

[  ]

[  ] No

 

10.19        ¿Se encuentran los materiales adecuadamente almacenados ya sea dentro o fuera del edificio?

[  ]

Si

[  ] No

 

D)    Eléctrico

 

 

 

 

10.20        ¿Se encuentran el equipamiento eléctrico y cableado adecuadamente conservados, recubiertos / aislados para prevenir la exposición del cableado?

[  ]

[  ] No

 

10.21        ¿Se encuentra el cableado adecuadamente fijado a montajes, clavijas, fusibles / interruptores, y otros equipamientos?

[  ]

[  ] No

 

10.22        ¿Están los aislamientos eléctricos instalados en cajas de unión, enchufes, panel eléctrico, estando libres de cualquier obstrucción?

[  ]

[  ] No

 

10.23        ¿Presenta el lugar un sistema de protección de la iluminación?

[  ]

[  ] No

 

E)     Riesgos Especiales

 

 

 

 

10.24        ¿Se encuentran los líquidos inflamables adecuadamente almacenados en armarios de seguridad y / o salas de almacenaje de productos inflamables adecuadamente ventiladas y protegidas eléctricamente?

 

[  ]

 

[  ] No

 

[  ]

N/A

10.25        ¿Se encuentran los líquidos inflamables que está siendo utilizados adecuadamente almacenados en contenedores dispensadores de seguridad?

 

[  ]

 

[  ] No

 

[  ]

N/A

10.26        ¿Cuenta el lugar con una procedimiento de trabajo en caliente establecido para operaciones en las que se empleen llamas o se produzcan chispas (diferentes tipos de soldadura (incluyendo “weldering”, “soldering” y “brazing” / esmerilado / amolado / corte)?

 

[  ]

 

[  ] No

 

[  ]

 N/A

10.27        ¿Se encuentran las botellas de gas adecuadamente señaladas, usadas, inspeccionadas, almacenadas y aseguradas?

 

[  ]

 

[  ]

 No

 

[  ]

N/A

10.28        ¿Se encuentran las zonas de trabajo con polvo combustible en buen estado y limpias (madera / harina / almidón)?

 

[  ]

 

[  ]

No

 

[  ]

N/A

10.29        ¿Se encuentran las zonas de pintado con disolvente por rociado o  en las que se produce polvo en buen estado, limpias y construidas con materiales no combustibles, estando alejadas al menos 20 pies de llamas, chispas, motores eléctricos en funcionamiento, o cualquier otro foco de ignición?

 

[  ]

 

[  ]

No

 

[  ]

N/A

10.30        ¿Existe una adecuada ventilación para prevenir la acumulación de vapores inflamables en el transcurso de las operaciones de rociado?

 

[  ]

 

[  ]

No

 

[  ]

N/A

10.31        ¿Ha recibido el personal la formación adecuada en el manejo y utilización de materiales inflamables y combustibles?

[  ]

[  ] No

 

F)     Alarmas y Extintores

 

 

 

 

10.32        ¿Se encuentran las alarmas de incendios claramente señaladas, accesibles, y mantenidas operativas?

[  ]

[  ] No

 

10.33        ¿Están los extintores adecuados disponibles, claramente señalados y accesibles?

[  ]

[  ] No

 

10.34        ¿Se encuentran los extintores completamente cargados, siendo sometidos a una inspección visual con carácter mensual?

[  ]

[  ] No

 

10.35        ¿Ha recibido el personal de respuesta ante una emergencia la formación sobre el correcto funcionamiento de los extintores?

[  ]

[  ] No

 

10.36¿Se investigan los incendios a fin de determinar sus causas, siendo examinadas para prevenir reincidencias?

[  ]

[  ] No

 

10.37  ¿Se inspecciona rutinariamente y mantiene en buen estado el resto del equipamiento anti-incendios?

[  ]

[  ] No

 

 

 

 

11a.     General Environmental Health and Safety (EHS) /

Seguridad e Higiene Medioambiental General

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

 

 

 

COMENTARIOS

11.1  ¿Cuenta la instalación con un programa escrito sobre EHS que incluya las políticas y procedimientos para las condiciones medioambientales, de seguridad, de higiene (EHS) y de trabajo?

Fecha de Emisión: ______________

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.2  ¿Se encuentran los programas escritos sobre EHS de la instalación a disposición de todos los trabajadores en el idioma local?

[  ]

[  ] No

 

 

11.3 ¿Se ha designado un coordinador de EHS ?

Nombre:  ______________________

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.4  ¿Existe un comité / equipo de EHS en la instalación?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.5 ¿Fomenta la instalación la concienciación sobre EHS en el lugar de trabajo?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.6  ¿Se facilita a todos los trabajadores, previo al inicio del nuevo puesto de trabajo, una formación / educación sobre EHS específica para cada puesto de trabajo?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.7  ¿Se les concede la oportunidad a todos los trabajadores de expresar sus opiniones / preocupaciones sobre EHS?  De ser así, descríbanse.

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.8  ¿Se han instalado controles para prevenir la entrada a la instalación de nuevos componentes, materiales, productos químicos, maquinaria y productos, que no hayan sido revisados frente a potenciales riesgos EHS?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.9  ¿Presentan los contenedores que acceden a la instalación etiquetas fijadas legibles?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.10   ¿Se le proporciona al personal contratista las reglas y orientación sobre EHS del lugar?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.11 ¿Han recibido los trabajadores formación sobre seguridad química?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.12 ¿Se encuentran las MSDS actualizadas para todos los productos químicos producidos, importados, o utilizados, estando disponibles para todos los trabajadores en el idioma local?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.13 ¿Existe un inventario químico actualizado disponible para todos los productos químicos peligrosos producidos, importados, y / o utilizados en el lugar?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.14 ¿Existen estaciones de emergencia lavaojos y duchas operativas en las zonas en las que se manejan y utilizan productos químicos corrosivos o grandes volúmenes de disolventes?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.15 ¿Se encuentran los tanques de procesado y almacenaje, la canalización y las válvulas que contengan productos químicos peligrosos etiquetados y /o clasificados por colores?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

 

 

11b.  Seguridad e Higiene

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

 

 

 

COMENTARIOS

11.16 ¿Se investigan todos los accidentes y “near misses” (casi accidentes) registrados?

a)      Formulario para la investigación de accidentes / “near miss” (casi accidentes) empleado y completado en su totalidad.

b)      Trabajadores a los que se les insta y da instrucciones para que informen de los accidentes y  “near misses” (casi accidentes)

c)   Acciones correctoras / preventivas seguidas hasta su finalización

[  ] Sí

 

[  ] Sí

 

[  ] Sí

 

[  ] Sí

[  ] No

 

[  ] No

 

[  ] No

 

[  ] No

 

 

11.17 ¿Se discrimina negativamente a los trabajadores por informar de un accidente?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.18 ¿Está prohibida la ropa suelta, llevar joyas, y el pelo largo en las cercanías de una máquina con partes movibles? 

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

11.19 ¿Han recibido los trabajadores formación sobre los dispositivos de seguridad de las máquinas?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.20 ¿Se proporcionan y utilizan dispositivos de seguridad para las máquinas?

a)      Puntos de trabajo

b)      Aparatos de Transmisión de fuerza / energía

c)      Otras partes movibles peligrosas

d)      Poleas y correas

e)      Aspas de ventilador protegidas con un dispositivo de guardia y con aperturas limitadas

[  ] Sí     

[  ]

[  ]

[  ]

[  ]

 

[  ]

[  ] No    

[  ]

[  ]

[  ]

[  ]

 

[  ]

 

 

11.21 ¿Son los controles de arranque / parada los adecuados?

a)      Proporcionados para cada operario

b)      Protegidos frente a activación accidental

c)      Etiquetados y / o clasificados adecuadamente por colores

d)      Paradas de emergencia del tipo palma / seta y de color rojo

 

[  ] Sí     

[  ] 

[  ]

[  ]

 

[  ]

[  ] No    

[  ]

[  ]

[  ]

 

[  ]

 

 

11.22 ¿Se encuentra alguna máquina, equipamiento y montaje no mencionado arriba, en condiciones de funcionamiento seguro?

[  ] Sí

 [  ] No

 

 

11.23 ¿Existe una ventilación de salida local adecuada en las zonas en que se utilizan pinturas y productos químicos (por ejemplo, disolventes, soldadura, polvo)?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

11.24 ¿Se mantienen los niveles de exposición de todo el personal en o por debajo de los niveles de exposición de seguridad? Descríbanse.

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.25  ¿Cuenta la instalación con un procedimiento escrito para el control de energías peligrosas?

Fecha de Emisión: ______________

 

[  ] Sí

 

[  ] No

 

 

11.26  ¿Se ha proporcionado formación a todos los usuarios autorizados, trabajadores afectados, u otros trabajadores que sufran el impacto del procedimiento de control de energías peligrosas?

 

[  ] Sí

 

[  ] No

 

 

11.27  ¿Está disponible el suficiente equipamiento de aislamiento de cierre eléctrico y “tagout” (Cierre manual)?  Descríbanse:

[  ]  Bloqueos

[  ]  Cierres manuales

[  ]  Caja de Cierre de Grupo

[  ]  Cierres de Interruptor

[  ]  Cierres de Válvula

[  ]  Botones

 

[  ] Sí

 

[  ] No

 

 

11.28 ¿Se ha cerrado el paso de energía al equipamiento y maquinaria con anterioridad a su mantenimiento? 

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.29 ¿Se ha completado una evaluación y valoración de riesgos documentada que identifique el “Personal Protective Equipment” (PPE)  / Equipo de Protección Personal requerido para cada operación?

 

[  ] Sí

 

[  ] No

 

 

 

11.30  ¿Se dispone y utilizan los siguientes elementos?

[  ] Protección ocular / facial

[  ] Calzado de seguridad

[  ] Protección acústica

[  ] Protección para las manos

[  ] Protección para la cabeza   

[  ] Ropa Protectora                           

[  ] Protección Respiratoria    

[  ] PPE Proporcionada a los Visitantes

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.31 ¿Han recibido los trabajadores formación sobre el equipamiento de protección personal?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 11.32 ¿Se encuentran visibles carteles en todas las zonas indicando el uso obligatorio del equipamiento de protección personal?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

11.33 ¿Han recibidos los operarios autorizados de grúas / elevadores formación sobre seguridad específica en su puesto de trabajo?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

11.34 ¿Se han llevado a cabo inspecciones sobre grúas, elevadores y eslingas?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

11.35 ¿Se encuentran los límites de capacidad claramente marcados en grúas, eslingas y elevadores?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

11.36  ¿Cuentan las escaleras con las barandillas y barandillas centrales estándar?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

11.37 ¿Se encuentran las escaleras abiertas, plataformas y pisos elevados protegidos por barandillas en los lados abiertos?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

11.38  ¿Se hace uso exclusivamente de plataformas de trabajo reglamentarias cuando los trabajadores deben trabajan en altura?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

11.39 ¿Se encuentran las plataformas de trabajo en altura (por ejemplo, cestas) aseguradas al dispositivo elevador (por ejemplo, toros / montacargas de horquilla, hipersustentadores, etc.)?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

11.40 ¿Se encuentran todas las escaleras de mano en buen estado para su utilización?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.41 ¿Se encuentran las aperturas en el suelo y en el techo cubiertas o protegidas para prevenir posibles caídas?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

11.42 ¿Cuenta la instalación con un procedimiento escrito para la entrada en zonas de espacio limitado?

Fecha de Emisión: ______________

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

11.43 ¿Han recibido los trabajadores que acceden a espacios limitados formación sobre la entrada a zonas de espacios limitados?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

 11.44 ¿Se encuentran los espacios limitados identificados y asegurados?

[  ]  Tanques de almacenamiento

[  ]  Recipientes de Procesado

[  ]  Áreas cerradas para tanques

[  ]  Calderas

[  ]  Hornos

[  ]  Silos

[  ]  Zanjas subterráneas

[  ]  Transportadores encerrados

[  ]  Otros

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

11.45  ¿Han recibido los operarios de toros / montacargas de horquilla la formación sobre la seguridad en los toros / montacargas de horquilla? 

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

 11.46  ¿Se han inspeccionado y mantienen en una condición de trabajo buena y segura los toros / montacargas de horquilla?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

11.47  ¿Existen señales de “Parada”, espejos, y límites de velocidad visibles en las zonas donde pueda presentarse circulación de peatones?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

11.48 ¿Se encuentran los trailers / contenedores asegurados frente al movimiento con anterioridad a su entrada para carga y descarga?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

 

11c. Medioambiental

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

 

 

 

COMENTARIOS

11.49 ¿Se manejan adecuadamente los residuos peligrosos?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

11.50 ¿Todos los residuos peligrosos se gestionan en un lugar debidamente autorizado por el gobierno?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

 

11.51 ¿Cuenta la instalación con un permiso para la descarga de aguas residuales del proceso?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.52 ¿Ha obtenido la instalación el permiso necesario otorgado por la agencia medioambiental local para todos los puntos de descarga de aire?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

11.53 ¿Cuenta la instalación con un sistema séptico o permiso de descarga para tratar las aguas residuales?

[   ] Sí

[  ] No

 

 

 

 

12a. Bienestar – Residencias 

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

  

 

 

 COMENTARIOS

12a. ¿Cuenta la instalación con una residencia para los trabajadores?

[  ] Sí

[  ] No

[  ] N/A

Si la respuesta es afirmativa, complete todas las preguntas. Si es negativa, pase a la sección 12b.

12.1 ¿Cuántos trabajadores por habitación?  

Nº de trabajadores por habitación ________

 

 

 

 

 

 

12.2 ¿Cuenta cada trabajador con suficiente espacio en la residencia?.

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

12.3 ¿Existen aseos y duchas adecuadas?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

12.4 ¿Se conservan la residencia limpia y en buen estado?  

[  ] Residencia General

[  ] Habitaciones de la Residencia 

[  ] Aseos

[  ] Duchas

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

12.5 ¿Existe disponible un servicio de lavandería?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

12.6 ¿Existe disponible un área de recreo?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

12.7  ¿Presenta el edificio una estructura sólida y en buen estado de mantenimiento?

Fecha de la Última Inspección: ___________

[  ] Sí

[  ] No

 

 

12.8 ¿Existen normas escritas para la residencia que deban cumplir los residentes y / o invitados?  De ser así, ¿se encuentran visibles y en el idioma local?

[  ] Sí

[  ] Sí

[  ] No

[  ] No

 

 

 

12.9 ¿Se toman las medidas oportunas en caso de incumplimiento de las normas de la residencia?  Descríbanse.

[  ] Sí

[  ] No

 

 

12.10 ¿Se les permite a los trabajadores salir y volver a acceder a la residencia libremente durante su tiempo personal fuera del horario de trabajo?

¿Existe alguna restricción horaria para la entrada y / o salida? ____________

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

12.11 ¿Existen habitaciones, aseos y duchas separadas para hombres y mujeres?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

12.12 ¿Existen medidas de seguridad para proteger a los trabajadores y sus pertenencias? Descríbanse.

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

12.13 ¿Cuenta la residencia con un procedimiento escrito para la seguridad frente a incendios y preparación para emergencias conforme a lo estipulado en la Sección 10?

Fecha de Emisión: ______________

[  ] Sí

[  ] No

 

 

 

 

 

12b. Bienestar – Cantina / Servicios de Cafetería

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA

  

  

 COMENTARIOS

12.14 En caso de que las zonas de elaboración de alimentos estén sujetas a una auditoría o licencia por parte del gobierno local, ¿se ha recibido dicha auditoría / licencia aprobada?

Fecha de la Auditoría / Licencia: ____________

[  ] Sí

[  ] No

 

12.15 ¿Se mantienen las zonas de servicio de alimentos limpias e higiénicas?

[  ] Sí

[  ] No

 

12.16 ¿Ha recibido el personal de servicio de alimentos formación sobre la higiene en la preparación de alimentos?

[  ] Sí

[  ] No

 

12.17 ¿Existe un sistema operativo para asegurar que el personal que manipula los alimentos se encuentra sano?

[  ] Sí

[  ] No

 

12.18 ¿Se conservan los alimentos lejos del suelo?

[  ] Sí

[  ] No

 

12.19 ¿Los métodos de almacenaje y controles de los alimentos son los adecuados para prevenir que se echen a perder?

[  ] Sí

[  ] No

 

 

12c. Bienestar – Servicios Médicos

PREGUNTAS DE LA AUDITORÍA COMENTARIOS

12.20  ¿Cuenta la instalación con un procedimiento escrito para el manejo de las emergencias médicas?

Fecha de Emisión: _______________ 

[ ] Sí [ ] No -

12.21  ¿Existe un tratado médico para emergencias disponibles para todos los trabajadores? Explíquese.

En caso de contar con una clínica en el lugar, ¿cumple la clínica médica con las leyes y pautas locales?

[  ] Sí

 

[  ] Sí

[  ] No

 

[  ] No

 

12.22 ¿Mantiene la instalación informes de heridas / enfermedades, siendo empleados los mismos para la implementación de acciones correctivas?

[  ] Sí

[  ] No

 

12.23 ¿Cuenta cada turno con el personal adecuado y formado en primeros auxilios y en reanimación cardiopulmonar (RCP)?

[  ] Sí

[  ] No

 

12.24 ¿Se encuentran los suministros de primeros auxilios razonablemente disponibles en la instalación y la residencia?

[  ] Sí

[  ] No

 

12.25 ¿Cuenta la instalación con un proceso de agentes patógenos presentes en la sangres?

[  ] Sí

[  ] No

 

12.26 ¿Se encuentran los residuos médicos separados del resto, siendo adecuadamente eliminados?

[  ] Sí

[  ] No

 

NOTA: Este Código se debe utilizar en conjunto con el

Código de Prácticas Comerciales
Anexo I:  Metodología para Evaluar Conformidad
Anexo II:  Lista de Verificación para Auditorías y 
Anexo IIa: Documento de Guía 
Anexo III: Plan de mesures correctives 


Para mas información sobre la certificación de fábricas, favor de dirigirse a:

ICTI Asia Ltd.
c/o Federation of Hong Kong Industries
Room 407-411 Hankow Center, 4/F
5-15 Hankow Road
Tsim Sha Tsui, Kowloon
Hong Kong
Tel.: +852.3571.9287
e-mail: icti-asia@fhki.org.hk

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Código de Prácticas Comerciales

Anexo I: Metodología para Evaluar Conformidad

Anexo II: Lista de Verificación para Auditorías y

Documento de Guía

Anexo III: Plan de mesures correctives

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